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摆脱电子:北京证监局责令整改 信达证券称按监管要求完善内控

时间:2017-10-27 18:28:31  作者:  来源:  浏览:74  评论:0
内容摘要:10月17日,北京证监局发布的公告称,信达证券存在以下问题:一是在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时,即为客户完成清算,客户交易结算资金面临较大挪用风险;二是对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题,公司针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善;三是公司未能对资金缺口采取应急补...
10月17日,北京证监局发布的公告称,信达证券存在以下问题:一是在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时,即为客户完成清算,客户交易结算资金面临较大挪用风险;二是对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题,公司针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善;三是公司未能对资金缺口采取应急补充措施,造成客户交易结算资金连续两日形成缺口。
公告表示,“公司上述问题,违反了《证券公司内部控制指引》第九条的规定,反映出你公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,要求你公司健全完善内部控制机制,切实加强对客户交易结算资金账户的监控和管理。你公司应对存在问题予以整改,并于2017年10月31日前就整改落实情况向我局提交书面报告。”

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